香港4、9號牌照申請轉讓流程
發布時間：2021-04-19 瀏覽：3228次
第四類牌：就證券提供意見
向客戶提供有關沽出買入證券的投資意見，發出有關證券的研究報告分析。
第九類牌：提供資產管理
以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合，以全權委托形式管理基金。
申請：時間8-12個月。
提供三個控制人在證監會備案，注冊香港公司，租聘人員，租辦公室等。
轉讓：兩個月左右。
1.轉讓公司
2.簽訂MOU（備忘錄）。預付30%定金。
3.找人給公司做背調，財務調查，kyc。（可提供服務）如果公司有問題，或者不滿意退款定金。
4.簽訂股權轉讓協議。再付40%
5.SFC證券會做牌照變更。
至少提供三個人：三人不能有任何關系，不能是直系親屬；至少一人有500萬港幣資產證明。
轉讓優點：現成的辦公室，人員（RO,反洗錢合規官，調查官。不要也可以在合同到期換）
另外，如果需要升級成大牌，需要3-5個月。注入500萬港幣保證金。大牌可持有客戶資金。
