加拿大IIROC牌照
發(fā)布時間：2021-11-23 瀏覽：8889次
市場上牌照種類繁多，關于加拿大的牌照，大家應該對加拿大MSB牌照最為熟知，殊不知加拿大還有另外一種牌照——加拿大IIROC牌照。加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織是一個全國性的自律組織，負責監(jiān)管加拿大所有投資交易商以及債務和股票市場的交易活動。IIROC制定高質量的監(jiān)管和投資行業(yè)標準，保護投資者，加強市場誠信，同時保持高效和有競爭力的資本市場。
IIROC通過制定和執(zhí)行有關交易商公司及其注冊員工的熟練程度、業(yè)務和財務行為的規(guī)則，以及制定和執(zhí)行有關加拿大股票市場交易活動的市場誠信規(guī)則，履行其監(jiān)管職責。為履行國家自律組織的職責，我們必須秉持誠信、透明和公平的原則行事。
IIROC公眾利益服務：
通過擁有和使用強有力和適當的工具來激發(fā)信心和制止不法行為，提高加拿大證券監(jiān)管的效率被我們的利益相關者稱為值得信賴、尊重和重視的合作伙伴成為領先的證券監(jiān)管機構。
IIROC牌照申請條件：
1.注冊最低資本
經紀商類別不同，資本要求也不一樣。分為兩種：250,000加元/75,000加元，換算成人民幣合約124萬元/37萬元。
介紹經紀商：
1類介紹經紀商的最低資本應該始終在7.5萬加元之上。
2類介紹經紀商的最低資本應該始終在25萬加元之上。
3類介紹經紀商的最低資本應該始終在25萬加元之上。
2.組織架構
（1）每位交易商成員需要建立和維護合適的內部控制系統(tǒng)。
（2）交易商成員的負責人或者執(zhí)行主管都必須經過IIROC組織的批準。
（3）至少40%的負責人在交易商成員公司的業(yè)務運營中保持活躍狀態(tài)，或者在相關附屬證券交易商或其他附屬金融機構擔任同等職位，并且擁有至少有5年金融服務行業(yè)從業(yè)經驗。
（4）交易商的所有執(zhí)行主管都需要在業(yè)務運營中保持活躍狀態(tài)。其中，執(zhí)行主管中不少于60%的人有超過5年的行業(yè)從業(yè)經驗。
3.實體辦公室
IIROC要求成員公司在加拿大設立實體辦公室。具體要求如下：
（1）依據加拿大聯(lián)邦法成立。加拿大境外公司需要與加拿大實體（并申請加入IIROC會員）有合作關系。加拿大申請法人需要滿足所有會員要求；
（2）需要在加拿大作為交易商運營業(yè)務；
（3）符合要求在加拿大行政區(qū)進行注冊；
其控股及相關公司，負責人，合伙人，主管以及員工都符合IIROC規(guī)則。
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