1)從事下列活動的經(jīng)紀(jì)行、投資顧問、基金經(jīng)理及中介人：證券交易，期貨合約交易，杠桿式外匯交易，就證券提供意見，就期貨合約提供意見，就機構(gòu)融資提供意見，提供自動化交易服務(wù)，提供證券保證金融資，提供資產(chǎn)管理，提供信貸評級服務(wù)；

2）投資產(chǎn)品；

3）上市公司；

4）香港交易及結(jié)算所有限公司（香港交易所）；

5）自動化交易服務(wù)提供者；

6）認可股份登記機構(gòu)；

7）投資者賠償有限公司；

8）市場參與者（包括投資者）

一、申請要求

最低資本要求：70,000-1,300,000港幣

管理人要求：

合資格成為主要人員，必須身為其所隸屬的持牌法團的負責(zé)人員或是為已對其作出委任的注冊機構(gòu)的主管人員，并應(yīng)顯示其符合以下其中一項資格準(zhǔn)則：

(1) 在獲委任為主要人員前已擁有最少五年就聯(lián)交所或創(chuàng)業(yè)板上市的公司的機構(gòu)融資的經(jīng)驗；

(2) 在緊接其獲委任前五年內(nèi)，曾于至少兩宗已完成的聯(lián)交所或創(chuàng)業(yè)板首次公開招股交易中，在以保薦人的身份向上市申請人提供意見方面扮演重要的角色。
二、

(1) 在領(lǐng)導(dǎo)澳洲、英國或美國的首次公開招股交易中的盡職審查事宜具備豐富經(jīng)驗；

(2) 對于在澳洲、英國或美國上市公司的機構(gòu)融資事宜具備豐富經(jīng)驗；

(3) 在獲保薦人委任為主要人員前六個月內(nèi)，已完成有關(guān)道德操守、保薦人工作及規(guī)管在香港進行首次公開招股交易的法律及監(jiān)管規(guī)定的課程或特設(shè)考試；

(4) 隸屬一個擁有至少一名已依據(jù)上述方案 1 獲核淮為主要人員的保薦人。

三、

(1) 在獲委任為主要人員前五年內(nèi)，曾于至少四宗已在香港完成的首次公開招股交易中積極及重要地參與盡職審查工作；

(2) 在獲委任為主要人員前，已擁有至少五年就聯(lián)交所或創(chuàng)業(yè)板上市的公司的機構(gòu)融資的經(jīng)驗；

(3) 在獲保薦人委任為主要人員前六個月內(nèi)，已通過有關(guān)道德操守、保薦人工作及規(guī)管在香港進行首次公開招股交易的法律及監(jiān)管規(guī)定的特設(shè)考試；

(4) 隸屬一個擁有至少一名已依據(jù)上述方案 1 獲核淮為主要人員的保薦人。

員工要求：/

實體辦公室要求:/

3、申請時長

臨時持牌代表的申請：7天

適用于普通持牌代表的申請：8周

負責(zé)人員的申請：10周

持牌法團的申請：15周
第 1 類：證券交易

第 2 類：期貨合約交易

第 3 類：杠桿式外匯交易

第 4 類：就證券提供意見

第 5 類：就期貨合約提供意見

第 6 類：就機構(gòu)融資提供意見

第 7 類：提供自動化交易服務(wù)

第 8 類：提供證券保證金融資

第 9 類：提供資產(chǎn)管理

第 10 類：提供信貸評級服務(wù)

第11類︰ 場外衍生工具產(chǎn)品交易或就場外衍生工具產(chǎn)品提供意見

第12類︰ 為場外衍生工具交易提供客戶結(jié)算服務(wù)