簡單介紹美國NFA監管的牌照
發布時間：2021-04-27 瀏覽：3299次
首先簡單了解一下NFA組織：
美國全國期貨協會（National FuturesAssociation---NFA），美國全國期貨協會（NFA）是根據美國《商品交易法》第17節的規定，于1976年組建的期貨行業自律組織，屬非盈利性會員制組織，是美國期貨及外匯交易非商業獨立監管機構。《商品交易法》第17節源自1974年的《商品期貨交易委員會（CFTC）法》第三章，該部分規定了期貨協會的登記注冊和CFTC對期貨專業人員自律管理協會的監管。
1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成為"注冊期貨協會"，1982年10月1日，NFA正式開始運作。
NFA履行的幾項監管職責為：
●審核和監督會員必須符合NFA的財務要求；
●制訂并強制執行保護客戶利益的規則和標準；
●對與期貨相關的糾紛進行仲裁；
●審批NFA會員資格
（以上內容來自百度百科。）
NFA是一個機構 機構里面有很多角色。NFA本身只是一個監管機構，本身沒有權限。它的權限主要是因為里面不同的角色。申請不同角色權限就是申請到所謂的NFA牌照權限了。
舉個例子：申請成為NFA正式會員以后，你就會擁有其中一項業務權限，就比方說你想申請成為IB，那你就是IB的權限，如果你申請為CPO的話，那他就是CPO的權限，組織本身的話是沒有什么權限的。
一般遞交NFA申請分為兩種，一種正式會員，一種非正式會員。兩種有何區別呢？咱們先簡單說下非正式會員。
非正式會員：只是簡單遞交到NFA官網，通過審核后掛在官網，有一個NFA號。并不具備NFA組織的任何權限。因為申請不了。作用只能用于宣傳。
很多人會問，一般能掛多久呢？這個不確定，一般運氣好，能掛一個月半個月的。運氣不好，NFA官網一周更新就沒了。
正式會員：正式會員，會一直掛在官網，都可以查到。通過NFA組織考核，成功進入這個組織，成為組織內部正式人員。然后再去申請相對應的權限。
二者之間最大的區別就是：NFA正式會員是真的受監管的，NFA非正式一點用沒有。二者天壤之別。
那怎么才能成為NFA的正式會員呢？
需要一個人去NFA組織遞交申請，這個人可以稱為AP。這個AP不是所有人都可以擔任的，這個人必須參加美國證券考試（英文名字叫 series 3），并且通過考核。當然，這個人是可以找人掛名的。
目前NFA授權了北京作為中國大陸地區的考點。報名之后在北京參加考試，但是所有的題，包括考試模式，都是國外的模式。
目前在有AP的前提下，申請正式會員，然后再申請相對應權限，全部時間需要2-3個月左右。
