毛里求斯投資交易商牌照(IDL)受哪個(gè)部門(mén)監(jiān)管?具體的許可范圍有哪些?
發(fā)布時(shí)間:2023-04-18 瀏覽:2580次
毛里求斯FSC(金融服務(wù)委員會(huì))牌照是一個(gè)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證,允許公司在毛里求斯境內(nèi)提供金融服務(wù)。
下面是申請(qǐng)毛里求斯FSC牌照的基本條件和流程:
基本條件:
l 公司必須在毛里求斯注冊(cè),并具有良好的商業(yè)信譽(yù)和聲譽(yù)。
l 公司必須有一個(gè)合法的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,并且有資本投入,以滿(mǎn)足FSC的要求。
l 公司必須有適當(dāng)?shù)墓芾砗涂刂平Y(jié)構(gòu),以確保合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理。
申請(qǐng)流程:
l 公司需要向FSC提交申請(qǐng),包括公司的詳細(xì)信息和申請(qǐng)表格。
l FSC將評(píng)估申請(qǐng),包括公司的財(cái)務(wù)和商業(yè)計(jì)劃,并可能要求公司提供額外的信息。
l 如果申請(qǐng)被接受,公司將需要支付適當(dāng)?shù)纳暾?qǐng)費(fèi)用。
l FSC將審核公司的申請(qǐng),并最終決定是否授予牌照。
在申請(qǐng)過(guò)程中,公司還需要遵守一些其他規(guī)定,如提供經(jīng)過(guò)認(rèn)證的公司文件和進(jìn)行背景調(diào)查等。此外,FSC還會(huì)要求公司符合一些特定的要求和規(guī)定,以確保合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理。
毛里求斯投資交易商牌照(IDL)INVESTMENT DEALER LICENCE是一種金融服務(wù)許可證,允許持有人在毛里求斯提供投資交易相關(guān)的服務(wù),但不包括承銷(xiāo)服務(wù)。具體許可范圍包括以下內(nèi)容:
1. 證券經(jīng)紀(jì):在毛里求斯進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),包括股票、債券、期貨等。
2. 投資咨詢(xún):為客戶(hù)提供投資建議和建議客戶(hù)進(jìn)行投資的服務(wù)。
3. 投資組合管理:為客戶(hù)提供投資組合管理服務(wù),包括為客戶(hù)管理和監(jiān)督投資組合、投資策略等。
4. 融資融券:為客戶(hù)提供融資融券服務(wù),包括股票融資、質(zhì)押借款等。
5. 金融產(chǎn)品銷(xiāo)售:為客戶(hù)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品,如基金、債券等。
需要注意的是,毛里求斯INVESTMENT DEALER (FULL SERVICE DEALER, EXCLUDING UNDERWRITING) LICENCE不包括承銷(xiāo)服務(wù),即不允許持有人對(duì)發(fā)行新證券的公司進(jìn)行承銷(xiāo),也不能作為承銷(xiāo)商參與發(fā)行。如果需要承銷(xiāo)服務(wù),需要額外持有毛里求斯的承銷(xiāo)牌照。