簡單介紹虛擬貨幣交易所的合規(guī)布局
發(fā)布時間：2021-08-26 瀏覽：4239次
隨著各國監(jiān)管層面的壓力越來越大，特別是中國大陸今年嚴厲打擊比特幣挖礦和交易炒作行為，國內(nèi)的從業(yè)者正面臨前所未來有的監(jiān)管壓力。出海尋求發(fā)展似乎成為唯一途徑。但由于各國對虛擬貨幣產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管也沒有十分完善，即便出海發(fā)展也要做好選擇與評估。
這里小卓建議投身虛擬貨幣交易交易所業(yè)務(wù)的各位小伙伴，出于法律合規(guī)考慮，運營中心應(yīng)設(shè)置在海外，可以是一些沒有明確監(jiān)管、政策不完善的小國家。在平臺起步初期可以拿一些圈內(nèi)名氣大但實際申請成本不高周期又比較短的資質(zhì)，比如美國的MSB牌照、加拿大的MSB（也較FTR）牌照、還有美國SEC證券交易委員會做個備案等等。出于監(jiān)管層面的合規(guī)布局，應(yīng)根據(jù)情況搭建屬于自己的海外架構(gòu)，比如通過雙層或三成控股的方式來達到保護投資人的目的。
對于剛起步的平臺來說，在合規(guī)方面分階段布局是明智的選擇，前期拿一些入門但有名氣的牌照，隨著平臺發(fā)展可以考慮含金量高一些的牌照，比如美國的MTL牌照、瑞士的VQF牌照，如果考慮設(shè)立實體運營中心的，可以考慮納閩，畢竟離中國很近。
目前業(yè)內(nèi)合規(guī)交易所做得比較好的可能就屬美國的COINBASE.下面說一下美國的交易所合規(guī)現(xiàn)狀：MSB牌照是合規(guī)進行數(shù)字資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的必要非充分條件。由于美國聯(lián)邦層面及各州對虛擬貨幣監(jiān)管要求越來越高，在美國從事虛擬貨幣交易所業(yè)務(wù)的COINBASE等平臺，還申請了各州的 MTL牌照或者信托牌照，有幾個州還單獨有針對數(shù)字貨幣的牌照（如紐約州的Bitlicense）。
今天先介紹這些，有什么問題可以聯(lián)系小卓為您解答。
